作者簡介：孫佑海，天津大學(xué)法學(xué)院教授。
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楊帆，天津大學(xué)法學(xué)院博士研究生。
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文章來源：《吉首大學(xué)學(xué)報(bào)(社會科學(xué)版)》2025年第2期。
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論碳排放權(quán)市場交易監(jiān)管中的聲譽(yù)罰
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孫佑海 楊帆
摘要： 本*文`內(nèi)/容/來/自:中-國-碳^排-放“交|易^網(wǎng)-tan pai fang . c o m
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聲譽(yù)罰通過影響違法者的聲譽(yù)利益，實(shí)現(xiàn)懲戒違法行為、維護(hù)行政管理秩序的目的。《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》規(guī)定了警告處罰形式和信用記錄制度，有助于借助聲譽(yù)機(jī)制對碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動中的違法行為形成有力威懾，提升行政監(jiān)管效能。“行政處罰等信息納入國家有關(guān)信用信息系統(tǒng)并向社會公布”契合誠信原則的要求，倒逼重點(diǎn)排放單位等交易主體和技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)自覺遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則，推動構(gòu)建以社會信用為基礎(chǔ)的碳排放權(quán)市場交易監(jiān)管機(jī)制。為進(jìn)一步發(fā)揮聲譽(yù)罰的制度效應(yīng)，建議明確“行政處罰等信息納入國家信用信息系統(tǒng)并向社會公布”的性質(zhì)是聲譽(yù)罰；擴(kuò)大警告的適用范圍，規(guī)定公開警告的處罰形式；增加通報(bào)批評、列入“黑名單”、責(zé)令賠禮道歉等聲譽(yù)罰形式；與此同時(shí)，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)遵循比例原則，避免對違法者的過度處罰，并運(yùn)用聲譽(yù)修復(fù)制度和聲譽(yù)激勵制度激發(fā)碳排放權(quán)交易市場活力。 本文`內(nèi)-容-來-自；中_國_碳_交^易=網(wǎng) tan pa i fa ng . c om
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聲譽(yù)罰碳排放權(quán)交易信用記錄警告通報(bào)批評 本+文`內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com
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目次：
一、碳排放權(quán)市場交易監(jiān)管中的聲譽(yù)罰概述 內(nèi)-容-來-自；中_國_碳_0排放￥交-易=網(wǎng) t an pa i fa ng . c om
二、碳排放權(quán)市場交易監(jiān)管中聲譽(yù)罰的現(xiàn)實(shí)檢視 夲呅內(nèi)傛萊源?。骇鎲┨?排*放^鮫*易-網(wǎng) τā ńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ
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三、碳排放權(quán)市場交易監(jiān)管中聲譽(yù)罰的適用困境 本`文內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a npai fan g.com
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四、我國碳排放權(quán)市場交易監(jiān)管中聲譽(yù)罰的完善構(gòu)想 本*文`內(nèi)/容/來/自:中-國-碳^排-放“交|易^網(wǎng)-tan pai fang . c o m
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五、結(jié)語 禸嫆@唻洎：狆國湠棑倣茭昜蛧 τāńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ
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2024年2月4日，國務(wù)院公布了《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》（以下簡稱《條例》），自2024年5月1日起施行。《條例》新增了碳排放權(quán)市場交易監(jiān)管中的聲譽(yù)罰制度：第25條規(guī)定，“單位因操縱全國碳排放權(quán)交易市場或者因擾亂全國碳排放權(quán)交易市場秩序受到處罰的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告”；第27條增設(shè)信用記錄制度，規(guī)定“將重點(diǎn)排放單位等交易主體、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)因違反條例規(guī)定受到行政處罰等信息納入國家有關(guān)信用信息系統(tǒng)，并依法向社會公布。”如何正確理解和適用以上條款，以更加有效發(fā)揮聲譽(yù)罰在規(guī)范碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動、促進(jìn)碳排放權(quán)交易市場平穩(wěn)有序運(yùn)行中的重要作用，成為《條例》施行后需要關(guān)注的重點(diǎn)問題之一。
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一、碳排放權(quán)市場交易監(jiān)管中的聲譽(yù)罰概述 本+文+內(nèi)/容/來/自:中-國-碳-排-放（交—易^網(wǎng)-tan pai fang . com
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（一）聲譽(yù)罰的基本內(nèi)涵
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“聲譽(yù)”是指聲望名譽(yù)，與“地位”“社會名譽(yù)”等概念接近，是由社會形象、身份識別、集體認(rèn)知、群體分層等因素構(gòu)成的無形資產(chǎn)。1996年，我國《行政處罰法》施行后，學(xué)理上根據(jù)處罰內(nèi)容的不同，將行政處罰劃分為聲譽(yù)罰、財(cái)產(chǎn)罰、行為罰、人身自由罰四類。2021年，《行政處罰法》經(jīng)修訂后，學(xué)界保留了將行政處罰劃分為以上四種類型的觀點(diǎn)。所謂聲譽(yù)罰，也稱精神罰，是指“行政機(jī)關(guān)向違法者發(fā)出警戒，申明其有違法行為，通過對違法者的名譽(yù)、榮譽(yù)、信譽(yù)等施加影響，引起其精神上的警惕，避免其再犯的處罰形式。” 本+文+內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com
《行政處罰法》規(guī)定的聲譽(yù)罰形式包括警告和通報(bào)批評兩種。警告是指行政機(jī)關(guān)對違法者予以警示和告誡的處罰形式。通報(bào)批評是2021年《行政處罰法》新增的聲譽(yù)罰形式，是指行政機(jī)關(guān)在一定范圍內(nèi)通過書面形式對違法者進(jìn)行公開批評和譴責(zé)，指出其違法行為，避免其再犯的處罰形式。除了法律明確規(guī)定的這兩種聲譽(yù)罰形式之外，在我國行政法規(guī)范和行政執(zhí)法實(shí)踐中，對違法行為的聲譽(yù)制裁亦呈現(xiàn)出多樣化的形態(tài)，例如將違法事實(shí)記入信用檔案、推行各行業(yè)領(lǐng)域“黑名單”制度、公開違法事實(shí)、公開行政處罰決定等。 本文`內(nèi)-容-來-自；中_國_碳_交^易=網(wǎng) tan pa i fa ng . c om
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?。ǘ┞曌u(yù)罰的處罰機(jī)理 本%文$內(nèi)-容-來-自；中_國_碳|排 放_交-易^網(wǎng)^t an pa i fang . c om
根據(jù)《行政處罰法》第2條的精神，制裁性是行政處罰所有法律特征中最為核心和本質(zhì)的特征。聲譽(yù)罰作為行政處罰的類型之一，其制裁性體現(xiàn)在兩方面，一方面，通過警示教育違法者，使其感到“臉紅”和羞愧，為其帶來精神上的壓力；另一方面，對違法者的聲譽(yù)進(jìn)行貶損、限制甚至剝奪，后者體現(xiàn)了聲譽(yù)罰的制裁本質(zhì)。
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不良聲譽(yù)，在公眾的認(rèn)知中具有很強(qiáng)的黏性，只要成為社會的集體記憶，就很難隨著時(shí)間的流逝而被淡忘。行政機(jī)關(guān)通過實(shí)施聲譽(yù)罰，將違法者置于公共評論的空間，使其處于“全景敞視主義”的被監(jiān)督狀態(tài)。聲譽(yù)罰通過自身較強(qiáng)的信號識別功能，在形形色色的人群中標(biāo)記出違法者，使一定范圍內(nèi)的社會公眾知曉違法者的相關(guān)信息，喚起社會公眾的防范意識。聲譽(yù)罰通過發(fā)揮社會輿論的批判功能和價(jià)值導(dǎo)向功能，使違法者受到的譴責(zé)和否定性評價(jià)在一定范圍內(nèi)蔓延，從而進(jìn)一步損害違法者的聲譽(yù)，使其處在由于聲譽(yù)受損而導(dǎo)致的交易機(jī)會和預(yù)期利益喪失的困境。 內(nèi)/容/來/自:中-國-碳-排-放*交…易-網(wǎng)-tan pai fang . com
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（三）碳排放權(quán)市場交易監(jiān)管中設(shè)置聲譽(yù)罰的現(xiàn)實(shí)價(jià)值
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聲譽(yù)罰之于碳排放權(quán)市場交易監(jiān)管的現(xiàn)實(shí)價(jià)值，體現(xiàn)在以下方面。
第一，設(shè)置聲譽(yù)罰是促使碳排放權(quán)交易市場主體切實(shí)履行減碳義務(wù)的重要手段。聲譽(yù)首先屬于道德范疇，關(guān)乎社會公德，是社會對某些個(gè)體或群體作出的綜合價(jià)值判斷，判斷標(biāo)準(zhǔn)包括信譽(yù)度高低、道德品質(zhì)好壞、是否遵守公共秩序等多個(gè)方面。行政機(jī)關(guān)運(yùn)用聲譽(yù)罰對違法者進(jìn)行制裁，以達(dá)到約束不道德行為、維護(hù)社會公共秩序和公共利益的目的。2020年9月，我國明確提出“雙碳”目標(biāo)，要求“引導(dǎo)企業(yè)主動適應(yīng)綠色低碳發(fā)展要求，督促企業(yè)自覺履行社會責(zé)任”。企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極參與碳排放權(quán)交易市場的建設(shè)和發(fā)展，在購買和銷售碳排放配額過程中自覺遵守市場規(guī)則，誠信經(jīng)營、公平競爭，實(shí)現(xiàn)自身減排目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)利益的雙贏。但是，實(shí)踐中一些企業(yè)面對巨額利潤的誘惑，對碳排放數(shù)據(jù)進(jìn)行虛報(bào)、瞞報(bào)、篡改，一些檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)幫助企業(yè)違規(guī)篡改碳排放檢測數(shù)據(jù)，出具虛假檢驗(yàn)檢測結(jié)果……以上行為嚴(yán)重干擾了碳排放權(quán)市場的正常交易秩序。行政機(jī)關(guān)對違法者處以聲譽(yù)罰，使社會公眾知曉其有過未履行環(huán)境保護(hù)義務(wù)的行為，也促使其他市場主體積極履行溫室氣體減排的義務(wù)，自覺遵守相關(guān)法律法規(guī)，為助力“雙碳”目標(biāo)實(shí)現(xiàn)做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。 夲呅內(nèi)傛萊源?。骇鎲┨?排*放^鮫*易-網(wǎng) τā ńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ
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第二，設(shè)置聲譽(yù)罰是提升碳排放權(quán)市場交易行政監(jiān)管效能的現(xiàn)實(shí)需求。碳排放權(quán)交易市場是政府開展氣候治理的重要工具，因此，政府監(jiān)管在碳排放權(quán)交易法律制度體系中具有基礎(chǔ)性地位，有關(guān)行政機(jī)關(guān)負(fù)有監(jiān)督管理碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動的職責(zé)。在實(shí)踐中，行政機(jī)關(guān)針對碳排放權(quán)交易中的違法行為，主要適用罰款處罰形式。數(shù)據(jù)顯示，2022—2023年期間因碳排放數(shù)據(jù)造假被處以行政處罰的案例共57件，共涉及罰金120.04萬元，平均每個(gè)案件涉及罰金約2.1萬元，其中28家企業(yè)被頂格處罰了3萬元。經(jīng)濟(jì)承受能力成為罰款能否起到威懾作用的重要因素。罰款對經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚的企業(yè)很難形成有效約束，因?yàn)榱P款金額與企業(yè)從違法行為中可能獲取的巨大收益相比微乎其微。企業(yè)“交錢了事”之后繼續(xù)違規(guī)操作，不僅損害碳排放權(quán)交易市場的公平性和規(guī)范性，也增加了行政機(jī)關(guān)的監(jiān)管難度。聲譽(yù)罰使違法者的負(fù)面信息公之于眾，客觀上產(chǎn)生的聲譽(yù)威懾效果對每個(gè)違法者的“中傷”是平等的，不因違法者的經(jīng)濟(jì)承受能力不同而有所差異，這將為碳排放權(quán)市場交易領(lǐng)域的行政監(jiān)管提供新思路，從而進(jìn)一步提升監(jiān)管效能，推動碳排放權(quán)交易市場的健康有序發(fā)展。 本*文`內(nèi)/容/來/自:中-國-碳^排-放“交|易^網(wǎng)-tan pai fang . c o m
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第三，設(shè)置聲譽(yù)罰是對違法行為形成威懾的強(qiáng)大利器。法律責(zé)任是由違反第一性法定義務(wù)招致的第二性法定義務(wù)，在碳排放權(quán)交易活動中，自覺遵守市場秩序即是交易主體的第一性法定義務(wù)，如果違反這一義務(wù)，就應(yīng)當(dāng)受到行政處罰。聲譽(yù)罰能夠影響強(qiáng)大的公共輿論，為違法者帶來明顯的恥辱效應(yīng)，這種恥辱效應(yīng)將使違法者喪失更多交易機(jī)會，甚至被驅(qū)逐出交易市場。2022年3月，生態(tài)環(huán)境部對中碳能投、青島希諾、遼寧東煤等機(jī)構(gòu)在碳排放報(bào)告數(shù)據(jù)弄虛作假的典型案例進(jìn)行通報(bào)，以儆效尤，消除潛在違法者的僥幸心理，體現(xiàn)了聲譽(yù)罰強(qiáng)大的制度效應(yīng)。創(chuàng)建和維護(hù)良好聲譽(yù)對碳排放權(quán)交易主體的生存和發(fā)展至關(guān)重要，任何富有理性的市場主體深知聲譽(yù)受損導(dǎo)致的嚴(yán)重后果，經(jīng)過權(quán)衡之后，不會因?yàn)檠矍暗亩唐诶孀屪陨硐萑敫嘟灰讬C(jī)會喪失的困境，從而自覺遵守交易規(guī)范，依法謹(jǐn)慎經(jīng)營。 內(nèi)-容-來-自；中_國_碳_0排放￥交-易=網(wǎng) t an pa i fa ng . c om
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二、碳排放權(quán)市場交易監(jiān)管中聲譽(yù)罰的現(xiàn)實(shí)檢視 本文`內(nèi)-容-來-自；中_國_碳_交^易=網(wǎng) tan pa i fa ng . c om
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?。ㄒ唬┨寂欧艡?quán)市場交易監(jiān)管中聲譽(yù)罰的地方探索
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1.警告和通報(bào)批評
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聲譽(yù)罰是碳排放權(quán)市場交易監(jiān)管的重要方式，在《條例》出臺之前，地方層面已經(jīng)對其有所規(guī)定，歸納如下。
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由表1可以就地方既有規(guī)范中聲譽(yù)罰的內(nèi)容和形式得出如下認(rèn)識：第一，聲譽(yù)罰主要針對碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)及其工作人員、第三方核查機(jī)構(gòu)和重點(diǎn)排放單位等交易主體的違法行為，監(jiān)管部門工作人員的違法違規(guī)行為則排除在外；第二，不同省份對違法行為處以的聲譽(yù)罰形式不盡相同，湖北省規(guī)定了警告或者通報(bào)批評，天津市僅規(guī)定了通報(bào)，福建省僅規(guī)定了警告；第三，湖北省關(guān)于聲譽(yù)罰的規(guī)定較為全面，原因在于全國碳排放權(quán)交易市場的登記和結(jié)算中心設(shè)在湖北省武漢市，湖北省碳市場作為全國最活躍的碳市場，在市場框架、法規(guī)基礎(chǔ)、交易制度、監(jiān)管機(jī)制等方面積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。 內(nèi).容.來.自：中`國`碳#排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai f an g.com
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2.信用監(jiān)管 本`文-內(nèi).容.來.自：中`國^碳`排*放*交^易^網(wǎng) ta np ai fan g.com
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所謂信用監(jiān)管，是指監(jiān)管主體通過建立信用信息的采集、評價(jià)、公開和使用反饋的信用機(jī)制對行政相對人進(jìn)行監(jiān)管，從而實(shí)現(xiàn)社會治理目標(biāo)的一種手段。我國有關(guān)地方關(guān)于碳排放權(quán)市場交易中信用監(jiān)管的規(guī)定，如表2所示。
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從表2可以看出，有關(guān)地方高度重視信用監(jiān)管手段在碳排放權(quán)市場交易監(jiān)管中的作用，梳理相關(guān)規(guī)定可以得出如下認(rèn)識：第一，信用監(jiān)管的形式具有多樣性，如福建省為“建立信用檔案，納入信用管理體系”，浙江省為“納入‘信用浙江’平臺”，重慶市為“納入企業(yè)環(huán)境信用評價(jià)體系”，深圳市為“納入公共信用信息管理系統(tǒng)”，銀川市為“納入環(huán)境信用評價(jià)管理范圍”；第二，信用監(jiān)管的對象具有廣泛性，除重慶市外，福建省、浙江省、深圳市、銀川市把碳排放權(quán)交易主體、第三方核查機(jī)構(gòu)、專業(yè)機(jī)構(gòu)、交易場所的違法行為都納入了信用監(jiān)管范圍；第三，信用監(jiān)管位于“監(jiān)督管理”章，而不是“法律責(zé)任”章，即各地方普遍認(rèn)為信用監(jiān)管是行政機(jī)關(guān)監(jiān)督管理的手段，而非行政處罰；第四，信用監(jiān)管以失信懲戒為主，守信激勵規(guī)定較少，僅福建省明確規(guī)定了“建立守信激勵制度”。 本`文@內(nèi)-容-來-自；中^國_碳0排0放^交-易=網(wǎng) ta n pa i fa ng . co m
?。ǘ稐l例》對聲譽(yù)罰的規(guī)定
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《條例》在總結(jié)《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）等部門規(guī)章和地方立法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，對聲譽(yù)罰作出如下規(guī)定。
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1.警告 本`文@內(nèi)/容/來/自:中-國^碳-排-放^*交*易^網(wǎng)-tan pai fang. com
《條例》第25條規(guī)定了警告的處罰形式，具體而言：第一，警告針對兩類違法行為，一類是操縱全國碳排放權(quán)交易市場，一類是擾亂全國碳排放權(quán)交易市場秩序；第二，警告的對象是單位中直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員；第三，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的警告處罰不是單獨(dú)適用，而是與罰款并處，以形成疊加懲治效應(yīng)。由于《條例》施行時(shí)間較短，目前尚未發(fā)現(xiàn)行政機(jī)關(guān)出具書面警告函的相關(guān)實(shí)踐，但存在各地碳排放權(quán)交易所對違法主體進(jìn)行口頭電話警示的相關(guān)實(shí)踐。警告?zhèn)鬟_(dá)出行政機(jī)關(guān)知曉違法主體通過欺詐、惡意串通、散布虛假信息等方式實(shí)施操縱碳排放權(quán)交易市場或者擾亂市場秩序的行為，使直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員認(rèn)識到，自身的錯(cuò)誤決策和失職行為不僅違背了碳排放權(quán)市場公平交易的規(guī)則，也嚴(yán)重阻礙了碳排放權(quán)交易市場的健康發(fā)展，由此產(chǎn)生精神上的警惕和羞愧悔過的心理。
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2.信用記錄制度 本*文`內(nèi)/容/來/自:中-國-碳^排-放“交|易^網(wǎng)-tan pai fang . c o m
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《條例》在《辦法》規(guī)定的碳排放權(quán)交易主體信息披露義務(wù)的基礎(chǔ)上，新增了信用記錄制度。具體而言：第一，信用記錄針對違反《條例》規(guī)定并受到行政處罰的行為；第二，信用記錄的對象包括重點(diǎn)排放單位等交易主體和技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類主體；第三，受到行政處罰等信息納入國家有關(guān)信用信息系統(tǒng)后，應(yīng)當(dāng)依法向社會公布。
信用記錄制度對促進(jìn)碳排放權(quán)交易活動的良性開展具有重要意義。該制度契合碳排放權(quán)交易市場誠信原則的要求。誠信原則是碳排放權(quán)交易市場發(fā)展的基本原則，現(xiàn)行有效的國家部門規(guī)章如《辦法》《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則（試行）》，地方政府規(guī)章如北京市、天津市、湖北省、福建省、重慶市等省市的碳排放權(quán)交易管理辦法，均規(guī)定了碳排放權(quán)交易活動應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則，要求市場主體自覺增強(qiáng)誠信意識，否則將面臨信用懲戒，承擔(dān)社會聲譽(yù)下降的不利后果。在碳排放權(quán)交易領(lǐng)域，國家出臺了信用監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，《條例》對此予以進(jìn)一步銜接和落實(shí)，體現(xiàn)了碳排放權(quán)交易市場以社會信用為基礎(chǔ)的監(jiān)管機(jī)制的進(jìn)一步構(gòu)建。 本+文`內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com
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良好聲譽(yù)是生存之本，信用屬于聲譽(yù)的重要組成部分。納入全國碳排放權(quán)交易市場的重點(diǎn)排放單位由生態(tài)環(huán)境部統(tǒng)一確定，承擔(dān)控制溫室氣體排放、報(bào)告碳排放數(shù)據(jù)、清繳碳排放配額、公開交易等義務(wù)，并享有政策支持和保障。信用正面?zhèn)鞑?，會為其贏得良好的社會聲譽(yù)，從而獲得更多碳配額交易和盈利的機(jī)會，在政策補(bǔ)貼、金融信貸等方面也會享受更多便利。良好的信用對技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)也具有重要意義，有助于提升其社會認(rèn)可度，為其帶來更多的客戶和資源支持。《條例》規(guī)定信用記錄制度，意味著為碳排放權(quán)交易主體和技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)建立了信用檔案，對其在碳排放報(bào)告報(bào)送、核查復(fù)查、配額交易、履約、出具檢驗(yàn)檢測報(bào)告等領(lǐng)域受到行政處罰的情況全面記錄，并向社會公示。該制度運(yùn)用聲譽(yù)機(jī)制，借助市場和社會力量，形成經(jīng)濟(jì)和輿論壓力，倒逼重點(diǎn)排放單位等交易主體和技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則，自覺樹立良好社會聲譽(yù)和公共形象，否則將承擔(dān)信用受損導(dǎo)致的聲譽(yù)下降、商業(yè)機(jī)會喪失等一系列不利后果。
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《條例》是我國碳排放權(quán)市場交易監(jiān)管領(lǐng)域的基礎(chǔ)性、綜合性立法，將碳排放權(quán)交易監(jiān)管實(shí)踐中聲譽(yù)罰的成功經(jīng)驗(yàn)總結(jié)提煉后，上升到規(guī)范層面進(jìn)行系統(tǒng)化表達(dá)?！稐l例》出臺之前，一些地方已經(jīng)對聲譽(yù)罰先行探索，規(guī)定了警告、通報(bào)批評和信用監(jiān)管等內(nèi)容?！稐l例》出臺之后，各地方應(yīng)當(dāng)以《條例》為依據(jù)，落實(shí)《條例》第29條“參照本條例的規(guī)定健全完善有關(guān)管理制度”的要求，針對《條例》中聲譽(yù)罰的有關(guān)規(guī)定，制定更加完善的制度措施，但不得與《條例》相沖突。 本`文內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a npai fan g.com
三、碳排放權(quán)市場交易監(jiān)管中聲譽(yù)罰的適用困境 內(nèi).容.來.自：中`國*碳-排*放*交*易^網(wǎng) t a npai fa ng.com
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?。ㄒ唬稐l例》中“行政處罰等信息納入國家信用信息系統(tǒng)并向社會公布”性質(zhì)不明
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《條例》第27條規(guī)定“行政處罰等信息納入國家有關(guān)信用信息系統(tǒng)并向社會公布”，其上位法依據(jù)是《行政處罰法》第48條“具有一定社會影響的行政處罰決定應(yīng)當(dāng)依法公開”。但是，這一規(guī)定是否屬于行政處罰，以及是否屬于行政處罰中的聲譽(yù)罰，在理論上存在爭議，學(xué)界形成了“肯定說”和“否定說”兩種觀點(diǎn)。
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“肯定說”認(rèn)為公開行政處罰決定是行政處罰，而且屬于行政處罰中的聲譽(yù)罰?；谛姓幜P的實(shí)質(zhì)判斷標(biāo)準(zhǔn)，一種具體行政行為應(yīng)否視為聲譽(yù)罰宜從事實(shí)出發(fā)，只要具備減損違法者聲譽(yù)利益的顯著特征，就屬于聲譽(yù)罰，而是否具有法律依據(jù)并非聲譽(yù)罰之構(gòu)成要件，合法形式要件的欠缺，只能說明該處罰的適用不盡完善。公開行政處罰完全符合行政處罰的法律特征，其性質(zhì)是行政處罰中的聲譽(yù)罰。對行政處罰信息進(jìn)行公開的行為具有行政性和制裁性，通過廣大公眾的否定性評價(jià)對違法者施加心理壓力，違法者不僅聲譽(yù)受損，基于良好聲譽(yù)可能獲得的財(cái)產(chǎn)性利益、資格性利益等預(yù)期派生利益也會受到損失。如果將《行政處罰法》第9條作限縮理解，排除公開行政處罰，不符合第六項(xiàng)放寬處罰種類認(rèn)定的傾向，不利于厘清行政處罰的本質(zhì)，導(dǎo)致更多“法外行為”產(chǎn)生并限制行政機(jī)關(guān)的執(zhí)法創(chuàng)新，一定程度上使得類似違法主體的諸多違法行為無法找到貼切的制裁方式。 本文`內(nèi)-容-來-自；中_國_碳_交^易=網(wǎng) tan pa i fa ng . c om
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“否定說”從行政處罰的體系、基本原則等方面進(jìn)行考量，認(rèn)為公開處罰決定不是行政處罰，否則會對行政處罰體系的融貫性造成不利影響，甚至導(dǎo)致功能性紊亂。在“否定說”中，存在“行政事實(shí)行為說”“行政強(qiáng)制執(zhí)行說”等觀點(diǎn)。“行政事實(shí)行為說”認(rèn)為公開行政處罰決定既不具備行政機(jī)關(guān)懲治違法者的意思表示，也不產(chǎn)生任何法律上的效果，對違法者的聲譽(yù)造成實(shí)際影響只是行為本身所具有的額外效果，而非行政機(jī)關(guān)改變相對人法律權(quán)利義務(wù)的主觀意圖。公開行政處罰決定的法律性質(zhì)是作為事實(shí)行為的政府信息公開行為，主要是為了回應(yīng)社會公眾的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)，規(guī)范公權(quán)力的良性運(yùn)行。“行政強(qiáng)制執(zhí)行說”認(rèn)為，公開處罰決定對違法者造成一定的精神壓力，促使違法者自覺采取補(bǔ)救措施，積極履行法定義務(wù)，屬于間接強(qiáng)制手段。關(guān)于公開行政處罰決定是否會對違法者的聲譽(yù)造成影響，多數(shù)學(xué)者持肯定態(tài)度，但也有學(xué)者認(rèn)為，如果違法者對公開行政處罰并不介意，社會公眾的關(guān)注度和敏感度也比較低，則聲譽(yù)機(jī)制無法奏效。 本+文`內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com
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理論上之所以產(chǎn)生“公開行政處罰決定”性質(zhì)的爭議，究其原因，主要在于《行政處罰法》沒有將公開行政處罰決定歸入行政處罰的體系中，但公開行政處罰決定在實(shí)質(zhì)上具有制裁性的核心特征，在實(shí)踐中經(jīng)常被作為行政監(jiān)管和聲譽(yù)制裁的重要手段。“公開行政處罰決定”的性質(zhì)具有爭議，致使“行政處罰等信息納入國家有關(guān)信用信息系統(tǒng)并向社會公布”的性質(zhì)也存在不明確的問題。 本+文+內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com
（二）聲譽(yù)罰的制度效應(yīng)有待提升 本+文內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) ta np ai fan g.com
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結(jié)合《條例》規(guī)定，當(dāng)前碳排放權(quán)市場交易監(jiān)管中聲譽(yù)罰的制度效應(yīng)仍然有待提升。
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一是警告的威懾力不足。根據(jù)《條例》，碳排放權(quán)市場交易監(jiān)管中適用警告處罰的違法行為，僅包括“操縱市場”和“擾亂市場秩序”兩類，警告的規(guī)制范圍較窄，無法對技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)造假、與重點(diǎn)排放單位互相串通等惡劣行為予以規(guī)制。警告的適用對象限于單位中直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，不包括作為碳排放權(quán)直接交易主體的單位，難以契合碳排放權(quán)市場行政監(jiān)管的現(xiàn)實(shí)需求。就警告本身的特點(diǎn)而言，警告的懲罰力度較輕，行政機(jī)關(guān)“一對一”警告，難以借助社會評價(jià)機(jī)制發(fā)揮聲譽(yù)制裁的作用，導(dǎo)致碳排放權(quán)交易市場主體利用這一法律漏洞，被處以警告之后仍然多次實(shí)施違法行為，謀取不當(dāng)利益，因此，警告處罰有時(shí)無法阻止違法行為的繼續(xù)發(fā)生。
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二是聲譽(yù)罰形式較少?！稐l例》規(guī)定的聲譽(yù)罰形式較少，僅包括警告和信用記錄制度兩種，行政機(jī)關(guān)難以根據(jù)碳排放權(quán)交易市場主體違法行為的性質(zhì)和嚴(yán)重程度以及案件的具體情形靈活運(yùn)用聲譽(yù)罰手段。2021年修訂的《行政處罰法》明確規(guī)定了通報(bào)批評，意味著通報(bào)批評與警告一樣，被歸入聲譽(yù)罰的范圍內(nèi)。天津市、湖北省等地的碳排放權(quán)交易管理辦法規(guī)定了適用通報(bào)批評處罰的違法行為，實(shí)踐中也存在諸多公開通報(bào)違反碳排放權(quán)交易管理規(guī)定的典型案例，但是《條例》尚未規(guī)定通報(bào)批評的聲譽(yù)罰形式。為規(guī)范碳排放權(quán)交易活動，各地還探索推行納入“黑名單”等聲譽(yù)懲罰制度，建議《條例》在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步優(yōu)化完善。 本/文-內(nèi)/容/來/自:中-國-碳-排-放-網(wǎng)-tan pai fang . com
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?。ㄈ`法者的過度處罰不利于碳排放權(quán)交易市場的長期發(fā)展
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聲譽(yù)罰在碳排放權(quán)市場交易監(jiān)管中發(fā)揮的積極作用，是制度的正向效應(yīng)。但是，行政機(jī)關(guān)對違法者處以聲譽(yù)罰的過程中必然涉及披露違法者個(gè)人信息等問題，如果欠缺適切性，就可能對違法者造成過度處罰?；诼曌u(yù)黏性的特質(zhì)，聲譽(yù)罰的適用在一定程度上降低了違法者積極矯正違法違規(guī)行為的動力，一些違法者“破罐子破摔”，不利于碳排放權(quán)交易活動的正常開展和碳排放權(quán)交易市場的長期穩(wěn)定運(yùn)行。 本+文+內(nèi)/容/來/自:中-國-碳-排-放（交—易^網(wǎng)-tan pai fang . com
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在現(xiàn)行規(guī)定中，聲譽(yù)罰的適用情形不明。根據(jù)《行政處罰法》第48條，公開的行政處罰決定應(yīng)當(dāng)具有“一定社會影響”。對“一定社會影響”的界定，通常以違法行為對社會公共利益造成的危害性或風(fēng)險(xiǎn)性為判斷標(biāo)準(zhǔn)。因此，聲譽(yù)罰的適用也應(yīng)當(dāng)著眼于維護(hù)碳交易市場秩序和社會公共利益。從文義解釋的角度，《條例》第27條針對重點(diǎn)排放單位等交易主體、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的所有違反《條例》規(guī)定的行為，即不區(qū)分違法行為的嚴(yán)重程度和社會影響，只要主體受到行政處罰，處罰的相關(guān)信息都會向社會公布，這在一定程度上與《行政處罰法》的規(guī)定相沖突。不同于罰款、拘留等行政處罰具有精確的量化指標(biāo)，聲譽(yù)罰對違法者的制裁效果與影響程度難以被行政機(jī)關(guān)準(zhǔn)確控制，如果威懾過度，難以實(shí)質(zhì)性保障行政手段與目的之均衡。在具體適用上，由于碳排放權(quán)交易活動具有復(fù)雜性，行政機(jī)關(guān)根據(jù)違法行為的嚴(yán)重程度，區(qū)分情形適用聲譽(yù)罰就很有必要。 內(nèi).容.來.自：中`國*碳-排*放*交*易^網(wǎng) t a npai fa ng.com
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現(xiàn)行規(guī)定缺乏聲譽(yù)修復(fù)的相關(guān)制度。不良聲譽(yù)將導(dǎo)致影響過度擴(kuò)散、不良行為模仿、不準(zhǔn)確信息干擾等后果，尤其在國家信用信息系統(tǒng)公開、披露載體高度統(tǒng)一的場景下，顯著增加了企業(yè)的聲譽(yù)負(fù)擔(dān)，無助于最大程度實(shí)現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)。關(guān)于聲譽(yù)修復(fù)制度，《條例》和地方碳排放權(quán)交易管理辦法沒有明確規(guī)定。建議行政機(jī)關(guān)實(shí)行有效的聲譽(yù)修復(fù)制度，盡可能為違法主體消除失信不良影響，激勵引導(dǎo)其依法開展碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動，重塑良好聲譽(yù)和信用。
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四、我國碳排放權(quán)市場交易監(jiān)管中聲譽(yù)罰的完善構(gòu)想
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為了確?！稐l例》得到有效實(shí)施，切實(shí)滿足碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動監(jiān)督管理的現(xiàn)實(shí)需求，建議對碳排放權(quán)市場交易監(jiān)管中的聲譽(yù)罰規(guī)定作出完善。 本+文+內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com
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?。ㄒ唬┟鞔_《條例》中“行政處罰等信息納入國家有關(guān)信用信息系統(tǒng)并向社會公布”是聲譽(yù)罰
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“行政處罰等信息納入國家有關(guān)信用信息系統(tǒng)并向社會公布”，雖然不是《行政處罰法》明確規(guī)定的處罰形式，但在施行效果上，可能比實(shí)施一般的行政處罰對違法者造成的不利影響更為廣泛，尤其能夠?qū)崿F(xiàn)對違法者的聲譽(yù)懲戒，因此，宜定性為行政處罰，而且是行政處罰中的聲譽(yù)罰，理由如下。
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首先，“行政處罰等信息納入國家有關(guān)信用信息系統(tǒng)并向社會公布”宜定性為行政處罰。從合目的性解釋的角度，該規(guī)定符合行政處罰的核心要件。第一，將重點(diǎn)排放單位等交易主體、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)受到行政處罰等信息納入國家有關(guān)信用信息系統(tǒng)并依法向社會公布的主體，是國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門和國務(wù)院有關(guān)部門，符合行政處罰實(shí)施主體的資格要求。第二，將交易主體、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)受到行政處罰等信息納入國家有關(guān)信用信息系統(tǒng)并公布的前提，是交易主體、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施了擾亂碳排放權(quán)交易市場管理秩序等違法行為，符合行政處罰的前提要求。第三，交易主體、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)利益包含在行政處罰減損的權(quán)益范圍之內(nèi)。第四，將行政處罰等信息納入國家有關(guān)信用信息系統(tǒng)并公布，并非對社會公眾的簡單告知，而是對違法者的信用懲戒，將對違法者產(chǎn)生不可控的聲譽(yù)減損和社會評價(jià)降低等消極影響。因此，該規(guī)定宜定性為行政處罰。
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其次，“行政處罰等信息納入國家有關(guān)信用信息系統(tǒng)并向社會公布”是行政處罰中的聲譽(yù)罰。第一，從體系功能來看，立足于循序漸進(jìn)的實(shí)用主義立法思路，可認(rèn)為“公開行政處罰決定”的性質(zhì)屬于聲譽(yù)罰，當(dāng)前可將其歸于《行政處罰法》第9條“其他行政處罰”。“行政處罰等信息納入國家有關(guān)信用信息系統(tǒng)并向社會公布”的規(guī)定具有“公開行政處罰決定”和“信用懲戒”兩層含義，其制度功能與實(shí)踐中的公開曝光、列入“黑名單”等基本相同，都是對違法者進(jìn)行聲譽(yù)懲戒。第二，從制裁后果來看，該規(guī)定不僅表明行政機(jī)關(guān)具有貶損違法者聲譽(yù)利益的意圖，而且將對違法者產(chǎn)生不利的法律后果：違法者不僅遭受聲譽(yù)損失，而且基于良好聲譽(yù)可能獲得的財(cái)產(chǎn)性、資格性等預(yù)期利益也會受到潛在不利影響，例如企業(yè)市場份額下滑或股票下跌，企業(yè)申請稅收、政策優(yōu)惠受到阻礙，服務(wù)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)模縮水，機(jī)構(gòu)人員被限制從業(yè)資格等。第三，從國外經(jīng)驗(yàn)來看，日本的行政機(jī)構(gòu)實(shí)施的“公表”制裁與“公布行政處罰等信息”類似，是指當(dāng)行為人拒不履行義務(wù)，或者不服從、不配合行政指導(dǎo)、決定或命令時(shí)，行政機(jī)構(gòu)可以對行為人的違法事實(shí)公開通告，以減損行為人的聲譽(yù)。美國在政府采購、食品藥品監(jiān)管等領(lǐng)域推行“黑名單”制度，以此對違法企業(yè)的聲譽(yù)造成負(fù)面影響，并引導(dǎo)社會公眾的情感認(rèn)知與消費(fèi)選擇，進(jìn)一步減損違法企業(yè)的經(jīng)營效益。日本的“公表”制裁和美國的“黑名單”制度，都是通過公布違法事實(shí)的方式對違法者進(jìn)行聲譽(yù)處罰。由此可見，公布行政處罰等信息被認(rèn)為是一種聲譽(yù)罰在國外有借鑒可循。 本`文@內(nèi)/容/來/自:中-國^碳-排-放^*交*易^網(wǎng)-tan pai fang. com
綜上所述，“行政處罰等信息納入國家有關(guān)信用信息系統(tǒng)并向社會公布”，符合行政處罰的核心構(gòu)成要件，體現(xiàn)了行政機(jī)關(guān)運(yùn)用聲譽(yù)手段對碳排放權(quán)市場交易活動進(jìn)行監(jiān)管的邏輯思路，屬于行政處罰中的聲譽(yù)罰。申言之，如此定性不違反行政法中“一事不再罰”的原則。“一事不再罰”的原則要求依法給予“一次處罰”，禁止對同一違法行為給予相同的處罰種類，《行政處罰法》第29條也體現(xiàn)了這一要求。在碳排放權(quán)市場交易監(jiān)管中，對違反《條例》規(guī)定的行為處以的行政處罰包括“沒收違法所得”“罰款”“責(zé)令停產(chǎn)整治”“取消資質(zhì)”等，行政處罰等信息納入國家有關(guān)信用信息系統(tǒng)并向社會公布，與前置性行政處罰的種類往往存在差別，兩者同時(shí)適用一般不會違反“一事不再罰”原則。如果前置性行政處罰屬于警告等聲譽(yù)罰，則在聲譽(yù)罰體系內(nèi)部，對“再罰”的界定應(yīng)當(dāng)采取實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，即如果前置性行政處罰已經(jīng)產(chǎn)生了聲譽(yù)制裁的處罰效果，則不再適用“行政處罰等信息納入國家有關(guān)信用信息系統(tǒng)并向社會公布”這一規(guī)定，否則就會突破“一事不再罰”原則。 夲呅內(nèi)傛萊源?。骇鎲┨?排*放^鮫*易-網(wǎng) τā ńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ
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?。ǘ┨嵘寂欧艡?quán)市場交易監(jiān)管中聲譽(yù)罰的制度效應(yīng)
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1.提升警告處罰的威懾力
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在碳排放權(quán)市場交易監(jiān)管中針對警告處罰威懾力不足的問題，建議從兩方面進(jìn)行優(yōu)化。一是擴(kuò)大警告的適用范圍。建議借鑒《食品安全法》《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)中關(guān)于警告適用范圍的規(guī)定，對碳排放權(quán)交易市場中交易機(jī)構(gòu)及其工作人員利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益、第三方核查機(jī)構(gòu)違反核查規(guī)定、重點(diǎn)排放單位不如實(shí)提供數(shù)據(jù)和資料等違法行為，處以警告處罰。同時(shí)實(shí)行“雙罰制”，既警告重點(diǎn)排放單位等交易主體和技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，也警告相關(guān)責(zé)任人，以引起各方主體精神上的警惕和重視。
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二是規(guī)定公開警告的處罰形式。一般意義上的警告，限于行政機(jī)關(guān)對違法者“一對一”的警示和告誡。這里所指的公開警告，既不同于公開警告處罰的決定，也不同于提醒公眾注意潛在危險(xiǎn)的公共警告，而是強(qiáng)調(diào)行政機(jī)關(guān)對重點(diǎn)排放單位等交易主體、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員作出警告處罰時(shí)，不再局限于“一對一”的處罰，而是擴(kuò)大公開范圍，使碳市場行業(yè)一定范圍內(nèi)的特定人或者不特定人知曉該主體受到了警告的處罰，即增加違法者受到警告處罰的“圍觀者”，進(jìn)而影響其聲譽(yù)。行政機(jī)關(guān)在執(zhí)法過程中，當(dāng)實(shí)施“一對一”的警告處罰無法達(dá)到教育和避免重點(diǎn)排放單位等交易主體、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)再犯的目的，但對其又尚不足以實(shí)施通報(bào)批評、列入“黑名單”等更加嚴(yán)厲的聲譽(yù)制裁時(shí)，可以在一定范圍內(nèi)予以公開警告，以提升聲譽(yù)制裁的力度。 本`文@內(nèi)/容/來/自:中-國^碳-排-放^*交*易^網(wǎng)-tan pai fang. com
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2.增加聲譽(yù)罰形式 本`文@內(nèi)/容/來/自:中-國^碳-排-放^*交*易^網(wǎng)-tan pai fang. com
建議在《條例》規(guī)定的警告處罰和信用記錄制度的基礎(chǔ)上，增加聲譽(yù)罰形式，建立多渠道聲譽(yù)監(jiān)管制度，并在全國范圍內(nèi)形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。
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一是將“通報(bào)批評”作為碳排放權(quán)市場交易監(jiān)管中聲譽(yù)罰的重要形式。從聲譽(yù)制裁程度來看，“通報(bào)批評”比警告更嚴(yán)厲，其目的在于使社會公眾知曉重點(diǎn)排放單位等交易主體、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施了違法行為，減損交易主體、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的社會聲譽(yù)，降低其社會評價(jià)。“通報(bào)批評”由“通報(bào)”和“批評”兩個(gè)概念復(fù)合而成，生態(tài)環(huán)境主管部門在碳排放權(quán)市場交易監(jiān)管中依法實(shí)施通報(bào)批評處罰時(shí)，要向社會通報(bào)違法者的違法事實(shí)，列明基本信息、案情概述、法律法規(guī)依據(jù)等，對違法者多次實(shí)施違法行為、屢教不改的事實(shí)，要予以突出強(qiáng)調(diào)。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對違法者作出明確的否定性評價(jià)，特別是對違法情節(jié)嚴(yán)重者進(jìn)行顯名批評，以凸顯懲戒的溢出效應(yīng)。 本*文@內(nèi)-容-來-自；中_國_碳^排-放*交-易^網(wǎng) t an pa i fa ng . c om
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二是推行碳排放權(quán)市場交易領(lǐng)域“黑名單”制度。“黑名單”制度是行政機(jī)關(guān)將違法單位和個(gè)人錄入信息庫，限制或禁止其參與特定領(lǐng)域活動的管理措施。“黑名單”制度以市場主體的信用水平為前提，具有負(fù)擔(dān)性和懲戒性，是聲譽(yù)管理體系中最嚴(yán)厲的措施。湖北省印發(fā)的《碳排放第三方核查機(jī)構(gòu)管理辦法》規(guī)定了第三方核查機(jī)構(gòu)的七種違法行為應(yīng)當(dāng)納入湖北省企業(yè)環(huán)境信用評價(jià)信息系統(tǒng)黑名單管理，為碳排放權(quán)交易市場領(lǐng)域“黑名單”制度的推行提供了借鑒。建議將違法者列入“黑名單”，公示其失信信息，實(shí)施跨部門聯(lián)合懲戒。對于“嚴(yán)重”的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)遵循《條例》中“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)告知違法者納入“黑名單”的事實(shí)、理由、依據(jù)，并聽取違法者的陳述和申辯，復(fù)核和移出“黑名單”也應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照程序進(jìn)行。納入“黑名單”的違法者，不僅聲譽(yù)受損，而且在申請?zhí)寂欧排漕~、行政審批、融資授信、資質(zhì)評定等方面也將受到限制。
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三是在碳排放權(quán)市場交易監(jiān)管中引入賠禮道歉制度。所謂賠禮道歉，是指人們對他人利益造成妨礙或損害后，體認(rèn)到自己行為的不當(dāng)，向?qū)Ψ奖硎厩敢膺M(jìn)而請求對方原諒的一種行為。賠禮道歉在《民法典》中是一種民事責(zé)任承擔(dān)方式，在《刑法》中是一種非刑罰性處置措施，在《預(yù)防未成年人犯罪法》中是一種矯治教育措施。在碳排放權(quán)市場交易監(jiān)管中，無論是警告、通報(bào)批評還是信用懲戒，均以行政機(jī)關(guān)為主導(dǎo)。除此之外，違法者需要從內(nèi)心深處認(rèn)識到自身的違法行為擾亂碳排放權(quán)交易市場秩序，嚴(yán)重?fù)p害碳排放權(quán)交易市場的公平性，甚至影響碳達(dá)峰碳中和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。建議在碳排放權(quán)市場交易監(jiān)管中引入賠禮道歉制度，明確行政機(jī)關(guān)通過“責(zé)令”的方式，要求違法者向社會公眾賠禮道歉。如果違法者主動公開賠禮道歉，及時(shí)整改違法行為，作出守法承諾，行政機(jī)關(guān)可以考慮對其從輕或減輕處罰。 本+文+內(nèi)/容/來/自:中-國-碳-排-放（交—易^網(wǎng)-tan pai fang . com
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（三）聲譽(yù)罰適用的限制
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1.遵循比例原則 本*文`內(nèi)/容/來/自:中-國-碳^排-放“交|易^網(wǎng)-tan pai fang . c o m
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比例原則是行政法的“帝王條款”，要求行政機(jī)關(guān)在可能達(dá)到法定目的的方式中選擇一個(gè)對相對人權(quán)益侵害最小的方式。行政機(jī)關(guān)適用聲譽(yù)罰，應(yīng)當(dāng)保持目的和手段之間的客觀對稱性，在實(shí)現(xiàn)規(guī)范碳排放權(quán)交易市場秩序這一監(jiān)管目的之前提下，避免對違法者的過度處罰。
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一是聲譽(yù)罰的適用應(yīng)當(dāng)審慎謙抑。針對情節(jié)輕微的碳交易違法行為，基于過罰相當(dāng)?shù)姆ɡ?，可采取常?guī)的聲譽(yù)罰手段，例如警告；針對情節(jié)嚴(yán)重、“屢教不改”、嚴(yán)重破壞碳排放權(quán)交易市場秩序的違法行為，行政機(jī)關(guān)在確保信息準(zhǔn)確的前提下，可施以更加嚴(yán)格的聲譽(yù)罰，如列入“黑名單”，多舉措擴(kuò)大聲譽(yù)評價(jià)的輻射范圍。鄂爾多斯高新公司虛報(bào)碳排放報(bào)告案曝光后，中碳能投負(fù)責(zé)人以“沒有造假動機(jī)”“人手嚴(yán)重不足”“對政策理解不夠”為借口解釋報(bào)告的篡改，不承認(rèn)自己的造假行為，然而面對中碳能投篡改偽造煤質(zhì)檢測報(bào)告數(shù)據(jù)及關(guān)鍵信息、指導(dǎo)企業(yè)制作虛假煤樣、碳排放報(bào)告質(zhì)量失控、數(shù)據(jù)造假問題突出的調(diào)查結(jié)果，這些解釋不堪一擊。諸如此類違法者弄虛作假卻不知悔改的案件，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)詳細(xì)披露違法者的違法事實(shí)，進(jìn)一步加大曝光力度，強(qiáng)化聲譽(yù)罰的警示震懾效應(yīng)。 本+文+內(nèi)/容/來/自:中-國-碳-排-放（交—易^網(wǎng)-tan pai fang . com
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二是聲譽(yù)罰適用的范圍和形式應(yīng)當(dāng)適當(dāng)。行政機(jī)關(guān)在披露違法者的信息時(shí)，除特殊情形外，不應(yīng)當(dāng)通報(bào)、公開無關(guān)信息，例如重點(diǎn)排放單位的商業(yè)秘密、低碳關(guān)鍵核心技術(shù)等。如果行政機(jī)關(guān)在已經(jīng)實(shí)施了原有的聲譽(yù)制裁之后，又通過發(fā)布“典型案例”等方式進(jìn)行二次聲譽(yù)制裁，那么在每一種新的披露方式實(shí)施之前，行政機(jī)關(guān)均須重新進(jìn)行是否隱名的審慎考量。
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三是聲譽(yù)罰的適用必須符合正當(dāng)程序。在碳排放權(quán)市場交易監(jiān)管中，行政機(jī)關(guān)適用聲譽(yù)罰應(yīng)當(dāng)遵循行政處罰適用的前提、主體、對象、時(shí)效等一般性規(guī)定，并賦予重點(diǎn)排放單位等交易主體、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)行政復(fù)議、行政訴訟等救濟(jì)途徑，以彰顯程序正義。針對情節(jié)輕微的違法行為，如果違法主體在陳述與申辯過程中，明確表達(dá)出對適用聲譽(yù)罰可能貶損自身聲譽(yù)、為自身發(fā)展帶來不利后果的擔(dān)憂，行政機(jī)關(guān)可以傾向于采取警告這一較輕的處罰形式，使違法者在精神上予以高度重視和警惕，不再從事違法行為。
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2.完善聲譽(yù)修復(fù)制度
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及時(shí)進(jìn)行聲譽(yù)修復(fù)能夠激勵碳排放權(quán)市場交易主體積極矯正自身行為，消減聲譽(yù)罰帶來的負(fù)面影響。因此，行政機(jī)關(guān)在實(shí)施聲譽(yù)罰的同時(shí)，應(yīng)考慮日后如何對違法者進(jìn)行聲譽(yù)修復(fù)。 本`文@內(nèi)-容-來-自；中^國_碳0排0放^交-易=網(wǎng) ta n pa i fa ng . co m
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一是設(shè)置考察期制度為違法者提供改過自新的機(jī)會。在碳排放權(quán)市場交易監(jiān)管中設(shè)置考察期制度，旨在讓交易主體和技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)認(rèn)識到納入國家信用信息系統(tǒng)、納入“黑名單”不是永久性的，只要及時(shí)糾正違法行為，全面遵守碳排放權(quán)交易市場法律法規(guī)，在一定期限滿之后，可以被移出國家信用信息系統(tǒng)或者“黑名單”，進(jìn)而解除聯(lián)合懲戒，重建良好聲譽(yù)。 本+文`內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com
二是完善信用修復(fù)制度依法恢復(fù)違法者的正常信用狀態(tài)。信用修復(fù)制度能夠?yàn)檫`法者提供退出信用懲戒的綠色通道，使其能夠通過法定的程序?qū)崿F(xiàn)信用更新，避免長期承受信用懲戒帶來的不良影響。在修復(fù)范圍上，建議將碳排放權(quán)市場交易中的違法失信行為定性為一般失信行為、嚴(yán)重失信行為、特定嚴(yán)重失信行為，除了特定嚴(yán)重失信行為不可修復(fù)外，一般失信行為、嚴(yán)重失信行為均屬于可修復(fù)的范圍。在修復(fù)責(zé)任主體上，按照行政法中的權(quán)責(zé)一致原則，一般應(yīng)由作出聲譽(yù)罰決定的生態(tài)環(huán)境保護(hù)主管部門負(fù)責(zé)聲譽(yù)修復(fù)工作，如此既有利于申請人明確知悉修復(fù)申請渠道，也有利于促使行政機(jī)關(guān)審慎適用聲譽(yù)罰。在修復(fù)條件上，應(yīng)當(dāng)以違法者自我糾正失信行為、作出信用修復(fù)守信承諾、重新獲得社會大眾的接納和信任為前提，而且要滿足最短公示期限的時(shí)間條件。在修復(fù)程序上，建議建立規(guī)范性流程，使修復(fù)過程合法合理、修復(fù)結(jié)果正當(dāng)。在修復(fù)方式上，可設(shè)置刪除公開信息、移除失信名單等差別化方式。 內(nèi)/容/來/自:中-國/碳-排*放^交%易#網(wǎng)-tan p a i fang . com
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三是運(yùn)用聲譽(yù)激勵手段激發(fā)碳排放權(quán)交易市場活力。對于碳排放權(quán)市場交易中被處以聲譽(yù)罰的主體，如果有機(jī)會重新獲得正面評價(jià)，其會有新的動力實(shí)施修復(fù)條件中要求的具有積極價(jià)值產(chǎn)出的行為。聲譽(yù)激勵的正面效應(yīng)在一定程度上能夠抵消聲譽(yù)罰的負(fù)面效應(yīng)，幫助違法者恢復(fù)聲譽(yù)，重新獲取社會公眾的信任。對于一如既往自覺遵守碳排放權(quán)市場交易規(guī)則、積極維護(hù)碳排放權(quán)市場秩序的交易主體，以及認(rèn)真履行核查義務(wù)的技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，行政機(jī)關(guān)可依照特定程序?qū)ζ洳扇⊥▓?bào)表揚(yáng)、納入“白名單”等激勵方式，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管方式由強(qiáng)制性的“命令式”向柔和性的“合作式”轉(zhuǎn)變。
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五、結(jié)語
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聲譽(yù)罰通過對違法者的聲譽(yù)施加影響，引起其精神上的警惕，避免其再犯。碳排放權(quán)市場交易監(jiān)管中設(shè)置聲譽(yù)罰是促使相關(guān)主體切實(shí)履行減碳義務(wù)、助力“雙碳”目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的重要手段，具有威懾違法行為、進(jìn)一步提升行政監(jiān)管效能的重大現(xiàn)實(shí)價(jià)值。我國有關(guān)地方對碳排放權(quán)市場交易監(jiān)管中的聲譽(yù)罰先行先試，《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》進(jìn)一步規(guī)定了警告處罰形式和信用記錄制度，有助于倒逼重點(diǎn)排放單位等交易主體和技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則，促進(jìn)碳排放權(quán)交易活動的良性開展。我們要在充分肯定《碳排放權(quán)交易管理暫定條例》基本制度的基礎(chǔ)上，對其中的聲譽(yù)罰制度進(jìn)一步修改完善，明確“行政處罰等信息納入國家有關(guān)信用信息系統(tǒng)并向社會公布”的性質(zhì)是聲譽(yù)罰，提升警告處罰的威懾力，增加通報(bào)批評、納入“黑名單”、責(zé)令賠禮道歉等聲譽(yù)罰形式，與此同時(shí)，要避免對違法者的過度處罰，實(shí)現(xiàn)法律規(guī)范與制度實(shí)效的統(tǒng)一，以此充分發(fā)揮聲譽(yù)罰在碳排放權(quán)市場交易監(jiān)管中的重要作用，為保障碳排放權(quán)交易市場的規(guī)范有序運(yùn)行、助力“雙碳”目標(biāo)全面實(shí)現(xiàn)做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
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